随州，住房公积金，管理中心，腐败风险，预警防控，工作实施，方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，强化领导干部履行“一岗双责”和“两权”监督，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据市委、市政府关于廉政风险防范管理工作的统一部署，结合中心工作实际，制定本方案。
    一、指导思想
    坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，遵循“标本兼治、综合治理、惩防并重、注重预防”的工作方针，把反腐倡廉工作与中心“组织文化建设活动”、“创先争优活动”、“政风行风评议活动”贯穿于住房公积金管理工作始终，构建“关口前移、重在防范”的住房公积金管理腐败风险预警防控机制，做到教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，确保资金运营安全，确保干部职工依法行政、廉洁负责、规范服务，为随州住房公积金事业又快又好发展提供有力保障。
    二、工作目标
    按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追究为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的腐败风险防控模式，从而增强干部职工腐败风险意识，消除腐败风险隐患，控制腐败问题发生，杜绝违法违纪违规行为，进一步提升住房公积金管理水平，塑造良好的公积金形象。
    三、工作内容及步骤
    按照“查找风险、建章立制、监控管理、检查完善”四个步骤，扎实推进腐败风险预警防控工作。
    （一）查找风险（4月上旬至6月下旬）
    1、确定风险点。各科室、办事处根据各岗位职责，结合《随州住房公积金管理中心科室、岗位工作目标》，采取个人自查、集体评查、服务对象帮查等，多形式多途径，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查，从作风、岗位、制度、环境四个方面进行查找。重点查找单位人财物管理和住房公积金归集、贷款、提取等业务工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的腐败风险点；领导班子重点查找在重大事项决策、单位人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的腐败风险点；全体工作人员要从个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重大事项等方面查找思想道德风险、外部环境风险、岗位职责风险、制度机制风险，填写《随州住房公积金管理中心职能、岗位事权以及岗位风险和防控措施自查表》。在此基础上，通过群众评议、科室、办事处负责人初审、中心主任办公会核定，确定中心各工作岗位、各运行环节的腐败风险点。
    2、划分风险等级。风险等级划分是找准重点风险岗位和重点风险环节的关键。要根据风险发生几率和危害程度评估确定风险等级，主要分为三个等级。发生可能性较大，后果严重（可能承担刑事责任或造成重大损失、重大不良影响）的为一级风险；发生可能性较大，后果较严重（可能承担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响）的，以及后果严重，但是发生可能性较低的为二级风险；发生可能性较低、后果较轻微的为三级风险。针对不同的风险等级，在防控力度上要有所侧重。原则上一级腐败风险防控主要领导要亲自参与，分管领导具体落实；二级腐败风险防控分管领导亲自参与，中层干部具体落实；三级腐败风险防控由中层干部参与，经办人和责任人具体落实。
    3、建立风险点防控管理目录。此阶段要填写《随州住房公积金科室腐败职责风险预警防控措施表》、《随州住房公积金岗位腐败职责风险预警防控措施表》、《随州住房公积金管理中心工作人员廉政承诺书》，建立各科室、办事处岗位事权《工作流程图》，经过划分等级的腐败风险点，都要制定防范措施，经过中心主任办公会审定后，按职级和业务类型，分层分级建立《随州住房公积金管理中心风险预警防控目录》，在单位内部公示。
    （三）建章立制（6月下旬至8月下旬）
    在清理查找风险点的基础上，对照确定的风险点和风险级别，对现有的制度、规范、操作程序进行一次全面的清理，有针对性的制定腐败风险防控方案和措施，建立各项防控制度和制约机制。对已经过时或不适应现实要求的制度及时予以废止；对需要修改完善的制度，要有针对性的修改完善，对还没有建立的制度，要抓紧制定。当前，中心要根据《随州市住房公积金管理办法》抓紧制定《随州市住房公积金缴存管理办法》、《随州市住房公积金贷款管理办法》、《随州市住房公积金提取管理办法》。根据住建部、财政部、中国人民银行、中国银监会《住房公积金服务指引》制定《随州住房公积金服务指引》，将工作职责、工作环节明确到工作人员个人，达到规范；进一步完善防控资金风险的办法措施；健全责任追究制度等。要建立制度评估反馈机制，注重分析、评价制度的适用情况，确保制度本身科学、合理、管理，与时俱进，提高制度的可执行性。
    （四）监控管理( 9月上旬至10月下旬)
    要根据《腐败风险点防控管理目录》，通过广泛收集腐败风险预警信息，实施腐败风险预警处置，加强对腐败风险预警防控的督察等措施，及时发现和处置滋生腐败的苗头性、倾向性问题，对腐败风险实施监控管理。
    1、收集腐败风险预警信息。要通过日常检查、重点审计、定期自查、不定期抽查等方式，对工作人员日常行为，制度机制的落实情况，工作职责的履行情况等实施动态监控；通过受理信访举报和投诉，主动加强与纪检监察部门以及其他相关部门的联系沟通，定期走访服务对象和工作对象等，广泛开展腐败风险信息日常收集工作。
    2、实施腐败风险预警处置。要根据腐败风险等级，有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险。对于干部职工个人，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式进行预警处置；对科室、办事处采取责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、限期改正等方式进行预警处置；对新发现的风险要及时制定防范措施。
    3、加强督察监控。中心审计稽核科、综合科要将风险防范与效能督察、政务督察结合起来，加大明查暗防力度，有计划地选择重点岗位、重要环节，开展督察检查，并根据督察结果及时通报，提示风险，形成腐败风险防控的合力。
    （五）检查完善（11月上旬至11月下旬）
通过一段时间的试运行，全面检验风险点查找是否准确全面，风险等级划分是否科学严密，防范制度是否健全完善，预警监控机制运转是否协调顺畅，并结合实际进行修订完善，逐步形成符合住房公积金管理实际的腐败风险预警防控机制。
    五、工作要求
    （一）提高思想认识。实施廉政风险防范管理工作，是深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，对于从源头上防治腐败具有重要的现实意义，各科室、各岗位要充分认识到廉政风险的客观存在性与危害性，高度重视，加强领导，认真组织实施，要通过开展廉政风险点防范工作，促使全体干部职工增强廉洁自律的自觉性，减少工作和生活中的失误，避免违法违纪的事情发生。
    （二）明确工作责任。中心领导班子成员、副科级以上干部要带头查找腐败风险点，带头制定和落实预警防控措施，带头抓好自身管辖范围内的预警防控工作。要把开展腐败风险预警防控工作列入中心领导班子、科室负责人、岗位业绩考核评价范围，纳入党风廉政建设责任制检查考核内容。