中心开展风险岗位廉能管理工作实施方案

为扎实推进我中心惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，加强从源头上预防腐败的力度，完善廉政预警和内控防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据市纪委《关于在全市开展风险岗位廉能管理工作的指导意见》和局党组《关于印发九江市房产管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案的通知》的要求，结合我中心实际，特制定本实施方案。
 一、指导思想
    坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕权力运行的关键环节，运用教育、监督、制度、考核等有效措施，把廉能风险查到点、惩防体系建到岗，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作氛围，以党风廉政建设的实效促进全中心各项工作的进一步提升，为服务全市的经济建设而努力奋斗。
二、工作目标
    按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，从2010年10月起，在全中心开展风险岗位廉能管理工作，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣、超前防范的风险廉能管理机制。做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，切实增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，进一步规范工作程序、防范廉能风险、提升工作效能，实现权力运行规范化、岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化。
三、主要任务
    按照查找“五类风险、”、构筑“三道防线”的总体思路，从岗位、科室、单位“三个层次”，理清岗位权限，认真排查岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等可能引发的不廉洁行为或不作为、乱作为等廉能风险点，科学划分“三级”风险等级，一级较重，二级次之，三级较轻，有针对性地制定和实施相应防控措施，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的廉能风险实施有效控制。
四、实施范围
    风险岗位廉能管理实施范围包括中心属所有工作岗位。
五、方法步骤
（一）动员部署阶段（10月25日-11月5日）
1、召开中心班子成员会。成立中心风险岗位廉能管理领导小组，副中心副主任王洪任组长，副主任胡宇隽、总会计师兼财务科长卢思颖任副组长，综合科科长张甘霖、信贷科科长吕根生、归集科科长王丰平、信息科科长侯亮为领导小组成员。其中综合科为领导小组内设机构，具体负责中心的风险岗位廉能管理工作，并负责制定《九江市房产管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》。
2、召开干部职工大会。对风险岗位廉能管理工作进行动员部署。
3、加强宣传引导。利用版报、专刊、房产网、中心网站等载体广泛宣传风险岗位廉能管理工作的目的、意义，教育和引导全体干部职工全面理解风险岗位廉能管理的指导思想、基本内容、工作目标、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强每一位干部职工参与风险岗位廉能管理的自觉性和主动性。
（二）查找风险阶段（11月6日-11月16日）
从中心的行业特点和实际情况出发，按照理清岗位职权-查找风险点-确定风险岗位-界定风险等级-建立廉能风险信息档案的步骤，认真组织实施。
    1、理清岗位职权。对照相关法律法规，结合机构改革赋予的职能，本着“职权法定、程序法定”的原则，对岗位权力事项进行认真梳理，明确三个方面的内容：一是本岗位有哪些具体职权；二是所属职权的内容；三是行使这些职权的的依据和规定。
   2、查找风险岗位点。中心各科室、各办事处按岗位、科室、单位、领导班子成员排查岗位风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相找、领导点、组织评五种方法，从单位及个人的岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面逐一排查，找全找准岗位风险点。一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是工作效率风险，重点查找由于各种客观和主观原因造成拖延懈怠，推诿塞责，效能低下，执行不力的因素，五是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
3、确定风险岗位。廉能风险岗位按照操作岗位、中层岗位、领导岗位三个层次查找确定。
（1）操作岗位风险。以岗位为基础，全员参与，对照岗位履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责、执行制度和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，并初步确定风险等级，梳理报所在单位、科室审核后报领导小组审定备案。
（2）中层岗位风险。针对中层岗位职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，并初步核定风险等级，梳理报领导小组审定备案。
（3）领导岗位风险。结合单位工作职责定位，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险，以及下级请示事项中容易产生的效能风险内容及表现形式，并核定风险等级，报领导小组审定备案。
4、确定风险等级。各办事处、各科室对三个层次的廉能风险，分别根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度确定岗位风险等级。对中心属工作岗位共划分为三个等级，一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生损害严重的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生损害较为严重的风险，如有可能违反涉及岗位工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者有可能造成不良政治影响、社会影响，造成一定经济损失的风险。对查找出的岗位风险点、风险等级，须逐级严格评定审核，梳理汇总，并在一定范围内公示。
5、建立风险岗位廉能管理信息档案。各办事处、各科室将查找到的岗位风险登记汇总，填写办事处、科室廉能风险识别防控表和个人廉能风险识别防控表，在11月17日之前上交综合科，建立廉能风险信息档案，实行集中规范管理，其中中心领导班子成员、中心领导和重点岗位廉能风险防控汇总表由综合科上交局纪检组备案。
（三）规范防控阶段（11月17日-11月30日）
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施。针对操作岗位的风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法；针对领导岗位和中层岗位的风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一用流程图或表格等形式在全局范围内公示。做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。
1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和自觉性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制岗位风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式、新途径。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止岗位风险发生。
2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，通过信访举报、行政投诉、电子监察、民主评议、专项检查等手段，构建风险监控网络，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，避免问题的扩大化、严重化。
3、后期处置办法。建立风险岗位廉能预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落实风险岗位廉能管理措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
4、制订风险管理措施的办法。
（1）制订岗位风险管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的职能及法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在办事处、科室集体审定，办事处、科室负责人把关、签字后放入本人廉能管理信息档案。
（2）制订科室风险点管理措施。办事处、科室针对岗位人员提出的防范措施进行梳理汇总，修改完善，经会议讨论后上报领导小组审定，并统一以流程图或表格等形式在全中心范围内公开。
5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度，一级风险，由分管领导直接负责管理，主要领导负责监督；二级风险由办事处、科室负责人直接管理落实，办事处、科室分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，办事处、科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关怀、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过自查、定期检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理水平。
（四）评估考核阶段（12月1日-12月30日）
1、按照局党组制定的风险岗位廉能管理考核评估办法，中心将接受局风险岗位廉能管理领导小组检查考核，考核分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，考评结果与单位的年度综合考评挂勾。
2、修正完善提升。风险岗位廉能管理工作是一项长期的循环的工作，以年度管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对风险岗位廉能管理成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或违纪者根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的移交司法机关依法追究法律责任。同时结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施。提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一年度风险管理周期。
六、工作要求
（一）加强领导，精心组织。开展风险岗位廉能管理工作是一项重大的政治任务，政策性、专业性、系统性强，涉及面广，情况复杂，各办事处、各科室要周密安排部署，认真组织实施。
（二）强化责任，狠抓落实。风险岗位廉能管理工作在局党组的统一领导下组织实施，各办事处、各科室的主要领导为本单位的第一责任人，切实履行“一岗双责”，带头查找廉能风险、带头制定、落实防控措施、带头抓好自身和管辖范围的廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。
（三）突出重点，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务、各个岗位工作中加强党风廉政建设的有效举措。要立足实际，创新工作思路，确定重点部门、重点工作和重要环节，努力把风险岗位廉能管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，坚持把岗位风险廉能管理工作与单位中心工作紧密结合起来；与效能建设紧密结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。